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（上接B239版）

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2017-085

第一创业证券股份有限公司

关于一家分公司获得经营证券期货业务许可证的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会深圳监管局 《关于核准第一创业证券股份有限公司设立2家分支机构的批复》（深证局许可字〔2017〕16号）要求，第一创业证券股份有限公司厦门分公司已完成设立工作，并领取了《营业执照》和《经营证券期货业务许可证》，将于近日开始营业。

厦门分公司基本情况如下：

截至本公告日，公司已在全国主要经济发达省市正式设立了41家营业部和5家分公司。

特此公告。

第一创业证券股份有限公司董事会

二一七年八月二十六日

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2017-087

第二届监事会第十一次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十一次会议通知于2017年8月13日以电子邮件方式发出，会议于2017年8月24日在北京以现场方式召开，会议由周兰监事会主席主持。本次会议应出席监事7名，实际出席监事5名，监事郭珈均委托职工代表监事孙晶代表参会并行使表决权，职工代表监事屈婳委托职工代表监事王立洲代表参会并行使表决权，会议的召集和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：

一、审议通过《公司2017年半年度报告》及其摘要

监事会认为：公司董事会编制和审议《公司2017年半年度报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

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二、审议通过《公司2017年中期合规报告》

三、审议通过《公司2017年中期净资本等风险控制指标情况的报告》

四、审议通过《关于修订的议案》

表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

有关本次《公司监事会议事规则》修订的具体内容，请查阅公司同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于修订〈公司监事会议事规则〉的公告》。

五、审议通过《关于公司会计政策变更的议案》

监事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部新修订和颁布的企业会计准则进行的合理变更，执行修订后的会计政策能够更加客观、准确、公允地反映公司财务状况和经营成果。本次会计政策变更的决策程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司本次会计政策变更。

备查文件：经与会监事签字并加盖公司印章的公司第二届监事会第十一次

会议决议。

监事会

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2017-086

第二届董事会第二十一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十一次会议（以下简称“本次会议”）通知于2017年8月13日以电子邮件方式发出，会议于2017年8月24日在北京以现场方式召开，会议由刘学民董事长主持。本次会议应出席董事13名，实际出席董事11名，吕随启独立董事委托刘斌独立董事代表参会并行使表决权，雷宏业独立董事委托付磊独立董事代表参会并行使表决权，公司监事和部分高级管理人员列席会议。本次会议的召集和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

本次会议审议了会议通知所列明的议案并形成决议如下：

一、审议通过《公司2017年中期经营报告》

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

二、审议通过《公司2017年半年度报告》及其摘要

《公司2017年半年度报告》同日登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上，《公司2017年半年度报告摘要》同日登载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

三、审议通过《公司2017年中期合规报告》

四、审议通过《公司2017年中期净资本等风险控制指标情况的报告》

五、审议通过《公司2017年上半年投资者保护工作情况报告》

《公司2017年上半年投资者保护工作情况报告》同日登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

六、审议通过《关于修订〈第一创业证券股份有限公司章程〉的议案》

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

有关本次《公司章程》修订的具体内容，请查阅公司同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于修订〈公司章程〉的公告》。

七、审议通过《关于修订的议案》

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

有关本次《公司董事会议事规则》修订的具体内容，请查阅公司同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于修订〈公司董事会议事规则〉的公告》。

八、审议通过《关于受让广东一创恒健融资租赁有限公司部分股权的议案》

1、同意由公司受让全资子公司深圳第一创业创新资本管理有限公司（以下简称“创新资本”）持有的广东一创恒健融资租赁有限公司（以下简称“一创恒健”）58%的股权，按照目前实缴出资额1.16亿元支付股权转让款，创新资本未实缴部分的出资由公司在登记为一创恒健的股东后继续缴纳。股权转让完成后，公司将直接持有一创恒健58%的股权并成为其控股股东，创新资本不再持有一创恒健的股权；

2、同意授权公司经营管理层办理此次股权转让相关的协议签署、行政许可申请、工商登记等事项。

本项交易尚需获得中国证监会批准。

九、审议通过《关于设立资产管理运营部、权益投资管理部、量化投资管理部的议案》

同意公司新设资产管理运营部、权益投资管理部和量化投资管理部。

十、审议通过《关于设立新三板业务部的议案》

同意公司新设新三板业务部。

十一、审议通过《关于公司新设C类营业部的议案》

同意公司在北京新设一家C类营业部。

十二、审议通过《关于公司会计政策变更的议案》

经审核，董事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部新修订和颁布的企业会计准则进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关法律法规的规定，执行修订后的会计政策有助于规范政府补助的会计处理，提高会计信息质量，能够更加客观、准确、公允地反映公司财务状况和经营成果。同意本次会计政策变更。

有关公司本次会计政策变更的具体内容，请查阅公司同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于会计政策变更的公告》。

十三、审议通过《关于召开2017年第二次临时股东大会的议案》

本次董事会审议通过的《关于修订〈第一创业证券股份有限公司章程〉的议案》、《关于修订的议案》尚需提交公司股东大会审议。

根据《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定，董事会授权董事长刘学民先生择机确定公司2017年第二次临时股东大会具体召开时间，并由董事会秘书萧进华先生安排向公司股东发出召开股东大会的通知和其他相关文件。

备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第二届董事会第二十

一次会议决议。

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2017-092

关于会计政策变更的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017年8月24日召开的第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》， 决定根据财政部颁布的《企业会计准则第16号——政府补助》(财会〔2017〕15号)的相关规定，执行新的企业会计政策。本次会计政策变更无需提交股东大会审议。具体情况如下：

一、本次会计政策变更概述

1、会计政策变更日期：2017年6月12日

2、会计政策变更的原因

2017年5月10日，财政部印发关于修订《企业会计准则第16号——政府补助》的通知（财会〔2017〕15号）。根据财政部的要求，新会计准则自2017年6月12日起在所有执行企业会计准则的企业范围内施行。

3、变更前公司采用的会计政策

2006年2月15日财政部印发的《财政部关于印发〈企业会计准则第1号——存货〉等38项具体准则的通知》（财会〔2006〕3号）中的《企业会计准则第16 号——政府补助》。

4、变更后公司采用的会计政策

2017年5月10日财政部修订的《企业会计准则第16号——政府补助》（财会〔2017〕15号）。

二、本次会计政策变更的主要内容

根据财政部印发的关于修订《企业会计准则第16号——政府补助》通知（财会〔2017〕15 号）的要求，与企业日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入“其他收益”或冲减相关成本费用。与企业日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。

在利润表中的“营业利润”项目之上单独列报“其他收益”项目，计入其他收益的政府补助在该项目中反映。

三、本次会计政策变更对公司的影响

公司根据财政部印发关于修订《企业会计准则第16号——政府补助》的通知（财会〔2017〕15号）的要求，公司在利润表中的“营业利润”项目之上单独列报“其他收益”项目，计入其他收益的政府补助在该项目中反映。

公司对2017年1月1日存在的政府补助采用未来适用法处理，对2017年1月1日至本准则施行日之间新增的政府补助根据本准则进行调整。

本次会计政策变更不涉及公司业务的范围，不会对公司以前年度及2017年半年度财务报告的资产总额、负债总额、净资产、净利润产生影响。

四、董事会关于本次会计政策变更合理性的说明

董事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部新修订和颁布的企业会计准则进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关法律法规的规定，执行修订后的会计政策有助于规范政府补助的会计处理，提高会计信息质量，能够更加客观、准确、公允地反映公司财务状况和经营成果。同意本次会计政策变更。

五、监事会意见

监事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部新修订和颁布的企业会计准则进行的合理变更，执行修订后的会计政策能够更加客观、准确、公允地反映公司财务状况和经营成果。本次会计政策变更的决策程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司本次会计政策变更。

六、独立董事意见

独立董事认为：本次会计政策变更是公司根据财政部印发关于修订《企业会计准则第16号——政府补助》的通知（财会〔2017〕15号）的要求，对公司会计政策进行的合理变更，执行修订后的会计政策能够更加客观、准确、公允地反映公司财务状况和经营成果。本次会计政策变更的决策程序，符合相关法律法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2017-091

关于修订《公司监事会议事规则》的

公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年8月24日召开的第二届监事会第十一次会议审议通过了《关于修订的议案》。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令[第133号]）及《证券公司全面风险管理规范》（中证协发〔2016〕251号）的相关规定，公司拟对《第一创业证券股份有限公司监事会议事规则》进行相应的修订，具体修订详见《公司监事会议事规则》修订对照表。

《公司监事会议事规则》修订对照表

本事项尚需提交公司股东大会审议批准。

第一创业证券股份有限公司监事会

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2017-090

关于修订《公司董事会议事规则》的

公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年8月24日召开的第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于修订的议案》。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令[第133号]）的相关规定，公司拟对《第一创业证券股份有限公司董事会议事规则》进行相应的修订，具体修订详见《公司董事会议事规则》修订对照表。

《公司董事会议事规则》修订对照表

本事项尚需提交公司股东大会审议批准。