中邮创业投资管理有限公司关于旗下部分公开募集证券投资基金可以投资在北交所上市股票的风险提示性公告

公告日期：2022年7月1日

中邮创业基金管理有限公司公开募集部分证券投资基金

投资于北交所上市股票的风险提示公告

在证券证券交易所(以下简称“北交所”)上市的股票是境内依法发行并上市的股票，属于公开募集基金的法定投资范围。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《北京证券交易所上市公司证券发行与承销业务指引》 《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 《北京证券交易所交易规则（试行）》中邮创业基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)管理的公开募集的证券投资基金(包括本公司后设立的公开募集基金，统称“公开募集基金”)将根据各自的基金合同参与投资北交所上市股票， 在遵守基金合同约定的投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例、风险收益特征及相关风险控制指标的前提下。

根据投资策略的需要或市场环境的变化，本基金可以选择将其部分资产投资于或不投资于北交所上市股票，基金资产不一定投资于北交所上市股票。

本基金管理人将根据审慎原则投资于在北交所上市的股票，并做好相关风险管理。同时，本基金管理人提请投资者注意本基金投资于北交所上市股票所带来的风险：

(1)中小企业的经营风险

由于在北交所上市的公司多为新兴行业公司，其商业模式和盈利能力具有很大的不确定性，可能面临一定的经营风险，给基金净值带来不利影响。

(2)股票价格波动风险

北交所与沪、深、证券证券交易所在证券发行、交易、投资者适当性等方面存在一些差异，包括北交所设置的涨跌幅限制较宽(上市后首日无涨跌幅限制，后期涨跌幅限制为30%)，可能导致股价大幅波动。

(3)企业退市风险

北交所上市公司在后续运作过程中，如遇到相关法律法规、证监会和交易所规定的退市情形，可能面临被终止上市的风险，可能给基金净值带来不利影响。

(4)流动性风险

北交所的投资门槛较高，初期可能参与的人较少；此外，由于北交所上市公司规模较小，部分股权集中，可能导致整体流动性相对较弱。如果投资者在特定阶段对个别证券形成共识，这可能导致基金无法及时变现等相关流动性风险。

(5)董事会转移风险

北交所上市公司符合证券法律和中国证监会规定的上市基本条件，符合交易所规定的具体要求。

如果符合上市条件，可以申请转板上市。无论北交所上市公司成功与否，都可能引起基金净值的波动。

(6)股票战略配售的风险

发行时对战略配售股票规定了一定时间的锁定期。这种证券在锁定期内流动性较差，存在市场或个股大幅调整时不能及时卖出的风险。

(7)政策风险

国家对高新、专、新企业的支持和重视程度的变化将对北交所的企业产生很大影响，国际经济形势的变化也将对北交所的专、新行业和个股产生政策影响。

其他风险包括但不限于投资集中度风险、监管规则变化风险等。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利或收益最低。本基金的过往表现并不代表其未来表现。如果有投资风险，投资

提示：本网站不保证其真实性和客观性。关于这只股票的所有有效信息以上海和深圳证券交易所的公告为准。请投资者注意风险。