第一创业证券业绩(首创股份一季报预告)

否

报告期内，公司前10名普通股股东及前10名无限售条件普通股股东未进行约定的回购交易。

2.公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

不适用

第三节重要事项

一、报告期内主要财务数据和财务指标的变化及原因

单位：元

二、重要问题的进展及其影响和解决方案的分析。

1.公司非公开发行a股股票

2020年1月6日，公司收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》(编号，以下简称“反馈意见”)。2020年1月21日公开披露反馈意见并提交证监会。2020年3月24日，公司收到中国证监会发行监管部出具的《关于请做好相关项目发审委会议准备工作的函》(以下简称“告知函”)，将于2020年3月31日回复告知函进行公开披露。2020年4月3日，中国证监会发行审核委员会审核了公司非公开发行a股股票的申请。根据审核结果，同意公司本次非公开发行a股股票的申请。截至本报告披露日，本公司尚未收到中国证监会的书面核准文件。

根据中国证监会2020年2月14日作出的《关于修改〈上市公司证券发行管理办法〉的决定》、《关于修改〈上市公司非公开发行股票实施细则〉的决定》号相关规定，结合公司实际情况，对本次非公开发行a股股票的发行对象、发行价格及限售期安排进行了修订，并于2020年3月27日、4月22日经公司第三届董事会第十三次会议及2019年年度股东大会审议通过。

详见公司于2020年1月7日、1月21日、3月31日、4月7日、4月23日在深圳证券证券交易所网站()披露的相关公告。